2022年，粤开证券母公司实现营业总收入8.18亿元，同比下降25.19%；营业利润为6014.77万元，同比下降78.50%

《投资时报》研究员  章帆

券商的合规问题一直是监管的重点之一，粤开证券股份有限公司（下称粤开证券，830899.NQ）近期便因内控合规管理问题被监管层出具警示函。

据粤开证券公告，2月22日，因公司合规问责、金融产品代销及分支机构负责人等关键岗位管理机制不完善，广东证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

而在去年11月28日，粤开证券杭州分公司及金华双龙南街证券营业部也曾因从业人员违规而被浙江证监局采取监管措施。

除频繁受罚外，2022年，粤开证券的营业收入和营业利润也出现了不同程度的下滑。

粤开证券2022年度未经审计的财报显示，该公司（母公司）2022年实现营业总收入8.18亿元，同比下降25.19%；营业利润为6014.77万元，同比下降78.50%。

《投资时报》研究员就频繁受罚、营收下滑等问题向粤开证券发送了沟通函，截至发稿未收到回复。

收到警示函

粤开证券2月24日发布公告称，公司于2月22日收到中国证监会广东监管局行政监管措施决定书，指出该公司存在三大问题。

一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。

二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。

三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

广东证监局决定对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施。

粤开证券在公告中表示，该处罚不会对该公司经营、财务方面产生重大不利影响，亦不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌、被调整至基础层的风险。

“针对上述事件，公司引以为戒，对存在的问题进行整改，按照监管机构的要求严格落实整改措施，完善合规问责和金融产品代销机制，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理，进一步加强内部管控，切实提升合规管理水平。”粤开公司称。

在2022年11月28日，粤开证券旗下分支机构也收到中国证监会浙江监管局的行政监管措施决定书。

据悉，因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，浙江证监局决定对粤开证券杭州分公司采取监管谈话的监督管理措施；因员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为，浙江证监局对粤开证券金华双龙南街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案数据库。

营业利润降近八成

粤开证券交出的2022年业绩答卷亦不尽如人意。

据粤开证券2022年度财务报表披露，2022年该公司（母公司）实现营业总收入8.18亿元，同比下降25.19%；营业利润为6014.77万元，同比下降78.50%。

细分来看，在粤开证券2022年营业总收入中，投资收益为6422.44万元，同比下降70.25%；公允价值变动收益为-1439.04万元，同比下降127.79%；利息净收入为3.15亿元，同比增3.15%；手续费及佣金净收入为4.18亿元，同比下降17.62%。

其中，经纪业务手续费净收入为3.21亿元，同比下降16.04%；投资银行业务手续费净收入为8545.44万元，同比增加17.53%；资产管理业务手续费净收入为718.28万元，同比下降57.02%。

不过，虽然营业总收入和营业利润下降，但是净利润却同比增加78.08%至9454.14万元。主要得益于下跌的营业外支出，该项目由2021年度的2.07亿元降至2022年度的-6353.16万元。

《投资时报》研究员注意到，粤开证券2021年盈利状况已不甚乐观。2021年年报显示，该公司当年合并净利润为1.06亿元，同比下降30.55%；母公司净利润为0.53亿元，同比降61.66%。

粤开证券（母公司）2022年手续费及佣金净收入明细

数据来源：公司2022年度财务报表（未经审计）