中山证券佛山分公司近日被采取监管谈话的监管措施，因该分公司原负责人存在私自销售非中山证券代销私募证券投资基金并从中获取不正当利益的情形，同时，该分公司多名原从业人员参与了上述活动

标点财经、投资时间网研究员  田文会

负责人和多名员工一起“飞单”的情况，并不多见。

据证监会官网7月31日信息，7月1日，广东证监局决定对中山证券有限责任公司（下称中山证券）佛山分公司采取监管谈话的行政监管措施，原因为该分公司原负责人私自销售非中山证券代销私募证券投资基金，以及该分公司多名原从业人员参与了上述活动。

业绩方面，今年上半年，中山证券扭亏为盈，净利润为1.69亿元。此前，该公司已连亏三年。该公司今年上半年业绩增长主要因投资收益与公允价值变动收益合计额同比增16.06倍，而利息净收入、手续费及佣金净收入均同比下降。

中山证券近期引人关注的还有控股权转让。

7月26日，中山证券第一大股东广东锦龙发展股份有限公司公告，该公司于6月6日披露了《关于筹划重大资产重组事项的提示性公告》，拟转让所持有的中山证券67.78%股权。此次交易已在上海联合产权交易所预挂牌。

标点财经、投资时间网研究员就上述被采取监管措施、利息净收入下降等问题向中山证券发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。    

分公司原负责人带头“飞单”

由分公司负责人带领、多名员工集体参与的“飞单”事件，反映了中山证券合规管理存在问题。

证监会官网近日发布了《关于对中山证券有限责任公司佛山分公司采取监管谈话措施的决定》。据该文件，7月1日，广东证监局决定对中山证券佛山分公司采取监管谈话的行政监管措施，原因主要为：中山证券佛山分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形，且该分公司多名原从业人员参与了上述活动，反映出该分公司合规管理不到位的问题。

因上述原因，7月25日，广东证监局还认定周桂崧为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

证监会官网2023年7月发布的一篇投资者保护典型案例文章称，证券从业人员私自销售非所任职机构发行或代销的金融产品为“飞单”。

《证券公司代销金融产品管理规定》规定，证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

此外，中山证券今年在私募业务上还出现过违规。

2月4日，深圳证监局对中山证券采取责令改正的行政监管措施。主要因中山证券私募资管业务存关联交易管控机制不健全以及在投资品种池建立与维护等方面内部控制不严等多方面问题。    

上半年两大收入下降

今年上半年，因投资收益及公允价值变动收益增长，中山证券业绩增长较快，但利息净收入、手续费及佣金净收入下降。

中山证券半年报显示，今年上半年，该公司营业收入为4.84亿元，同比增112.28%；净利润为1.69亿元，上年同期为-0.27亿元。

据中山证券过往年报，该公司已连续亏损三年，2020年—2023年的净利润分别为2.6亿元、-0.47亿元、-1.79亿元、-0.94亿元。

中山证券今年上半年营业收入中，利息净收入为4450.16万元，同比降26.26%，主要因利息收入同比降12.95%。该公司2023年全年利息净收入也同比降11.03%，其中利息收入同比降13.23%。

中山证券今年上半年手续费及佣金净收入为1.17亿元，同比降10.69%。其中，经纪业务手续费净收入为7781.16万元，同比降5.32%；投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入则分别同比增长7%、187.2%。

中山证券2023年全年手续费及佣金净收入也同比降24.11%。其中，经纪业务手续费净收入同比降16.03%；投资银行业务手续费净收入同比降60%；资产管理业务手续费净收入同比降56.66%。

今年上半年，中山证券投资收益为7791.1万元，同比增9.11倍；公允价值变动收益为2.29亿元，同比增21.49倍；投资收益与公允价值变动收益合计为3.07亿元，同比增16.06倍。

该公司2023年全年减亏也主要因投资收益与公允价值变动收益合计额扭亏为盈。    

资料来源：证监会官网