有报道称，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。2023年，该公司投资银行业务收入同比大降73.71%，且投行业务利润亏损8948.41万元

标点财经、投资时间网研究员  田文会

国元证券股份有限公司（下称国元证券，000728.SZ）投资银行业务在业绩持续下滑的同时，或又面临人事方面的考验。

有报道称，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。王晨是国元证券老人，在该公司投资银行部工作已超20年。

近两年，国元证券投资银行业务收入持续下滑。

今年一季度，国元证券投资银行业务手续费净收入同比降57.5%。2023年，该公司投资银行业务收入同比大降73.71%，实现投行业务利润-8948.41万元。2022年，该公司投资银行业务收入也同比降18.92%。

投资银行部总经理被带走调查？

在国元证券投行收入持续下滑的当口，传来该公司投资银行部总经理被带走调查的信息。

据媒体报道，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查，是因个人原因正配合有关部门调查。   

有报道称，王晨此次被查，或与其保荐的IPO项目有关，涉及违规入股IPO项目。

在出席2019年宁波水表首次公开发行A股网上投资者交流会时，王晨的头衔是国元证券总裁助理、投资银行总部总经理、国际并购中心主任、保荐代表人。

中国证券业协会官网信息显示，王晨有两次登记变更记录，执业机构皆为国元证券。第一次登记日期是2004年2月12日，登记类别为一般证券业务，登记状态为“离职注销”，注销登记日期为2012年10月17日。第二次登记日期为2012年10月19日，登记类别为保荐代表人，登记状态为“正常”。

据报道，王晨1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，并成立国元证券，王晨进入国元证券投行部工作，至今已超过20年。2004年4月，王晨成为国内首批保荐代表人之一。

国元证券官网信息显示，王晨曾凭借过硬的专业素质和良好的业绩表现，荣获“2015年度安徽省十大杰出金融青年”荣誉称号，并位列榜单首位。

2021年11月，王晨参加安徽省国资系统千人资本市场知识培训开班仪式并授课，作为此次培训第一讲的授课人，为参训学员带去了题为《多层次资本市场体系及注册制改革概述》的课程。

2022年10月，王晨表示，作为投行负责人，提高保荐项目质量，尽职履行保荐职责，从源头把关，守好申报端是首要职责。同时，他还称，保荐机构需转变投行定位，强化投行定价能力、承销能力、行业研究能力，维护发行端的稳定性。   

此前，国元证券还有其他前公司领导被调查。

据2023年3月的媒体报道，国元证券前董事长蔡咏已被带走调查。国元证券过往年报显示，蔡咏于2007年10月开始担任国元证券董事，2012年8月至2020年1月担任国元证券董事长，2020年1月退休离任。

还有报道称，国元证券原副总裁高新在接受调查中。国元证券过往年报显示，高新副总裁岗位的离任时间是2014年4月，该岗位的任期开始时间是2013年10月，离任的原因是因工作调整辞去副总裁职务。高新也曾担任国元证券投资银行总部总经理、总裁助理。

投行业务收入持续下滑

据国元证券发布的2024年半年度业绩快报，今年上半年，该公司归母净利润为10亿元，同比增长9.44%；营业总收入为30.84亿元，同比降0.85%。国元证券称，今年上半年，该公司优化和调整资产负债结构，以固收业务为代表的重资产部门实现证券投资收益（含公允价值变动收益）比上年同期增加较多。

投行业务方面，今年一季度，国元证券投资银行业务手续费净收入为2779.91万元，同比降57.5%，下降较快。

2023年，国元证券投资银行业务收入为2.01亿元，同比大降73.71%；实现投行业务利润-8948.41万元，同比下降124.23%。

股权承销规模方面，国元证券2023年下降速度快于行业。2023年，国元证券股权融资项目主承销规模为56.38亿元，同比降57.23%。同年，A股IPO融资规模同比下降31.27%，定增融资规模同比下降34.98%。

2020年—2022年，国元证券投资银行业务收入同比增速分别为55.55%、54.18%、-18.92%。   

国元证券今年还曾被采取监管措施。

中国证监会官网信息显示，2月4日，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

原因是国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

安徽证监局称，国元证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，杜绝类似事件再次发生。

国元证券2024上半年部分财务数据

数据来源：国元证券业绩快报