国都证券近日公告，因“涉嫌从业人员违法持有股票”，总经理杨江权遭中国证监会立案调查，杨江权也因此辞职

标点财经、投资时间网研究员 田文会

近日，国都证券股份有限公司（下称国都证券，870488. NQ）原总经理被立案的消息引发市场关注。

据国都证券公告，该公司总经理、财务负责人杨江权10月22日收到中国证监会立案告知书，因“涉嫌从业人员违法持有股票”，被中国证监会立案。杨江权因此辞职。国都证券随后又公告，董事会会议审议通过由公司现任副总经理李锐代为履行总经理职务。

国都证券近日还披露了北交所、全国股转系统2024年第三季度证券公司执业质量评价结果排名，该公司排名79位，较二季度排名下降6位。主要因全国股转系统业务中的做市业务得分较二季度略降，以及北交所、全国股转系统经纪及研究业务中的经纪业务的得分较二季度略降。

业绩方面，国都证券今年上半年营收和净利润同比双降。其中，营业收入同比降5.84%，归母净利润同比降8.98%。营业收入中，利息净收入由盈转亏；手续费及佣金净收入同比降19.49%，经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入均同比下降。

今年以来，券商并购已有多起。此前，浙商证券股份有限公司（下称浙商证券）与国都证券相关股东就受让国都证券股权事项分别签署了相关协议，拟合计受让国都证券股份约19.97亿股，占国都证券股份总数的34.2546%，持股比例超过当前第一大股东中诚信托有限责任公司（下称中诚信托）13.3264%的持股比例。国都证券第一大股东、控股股东、实际控制人可能发生变更。   

10月23日，浙商证券在投资者关系活动上表示， 国都证券关于变更主要股东、实际控制人的申请已于今年7月16日获中国证监会受理；9月2日，中国证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，浙商证券与国都证券及股权转让方已按要求于30个工作日内向中国证监会正式提交了回复。

标点财经、投资时间网研究员就中国证监会对杨江权立案、业绩下降等问题向国都证券发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。

原总经理被证监会立案

券商总经理被立案并不常见。

10月23日，国都证券公告相关人员收到中国证监会立案告知书，收到和生效日期为10月22日，涉嫌违法违规主体为国都证券总经理、财务负责人杨江权。因“涉嫌从业人员违法持有股票”，杨江权被中国证监会立案调查。

国都证券从三方面说明了此事对该公司的影响：其一，经营方面，目前该公司经营正常，此次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响；其二，财务方面，目前该公司经营正常，此次立案调查事项不对公司财务状况构成严重不利影响；其三，不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

国都证券称，该公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，杨江权辞去公司总经理、财务负责人职务，自当日起辞职生效，且辞职后不再担任公司其他职务。辞职原因为上述被中国证监会决定立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。   

国都证券表示，该公司将积极配合中国证监会对杨江权个人的调查工作，并依照相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

10月25日，国都证券公告，该公司10月24日董事会会议审议通过《关于提议李锐代行总经理职务的议案》，董事会会议建议由公司现任副总经理李锐在董事会选聘出新任总经理前代为履行总经理职务，代行期限不超过六个月。

实际上，今年以来，杨江权已收到过一次警示函。

4月30日，中国证监会北京监管局决定对杨江权采取出具警示函的监督管理措施。原因是国都证券存在以下问题：公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位，不符合相关规定。杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任。

同日，中国证监会北京监管局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施。

执业质量评价结果排名下降

不仅总经理被立案调查，国都证券在北交所、全国股转系统第三季度执业质量评价结果排名也出现下降。

据国都证券10月25日公告，该公司在北交所、全国股转系统2024年第三季度证券公司执业质量评价结果排名79位，较二季度排名下降6位。合计分值为105.57分，较二季度105.63分略降。   

今年第三季度，国都证券专业质量得分合计为5.57分，较第二季度5.63分下降，合规质量扣分合计为0分，与第二季度持平。专业质量得分中，北交所业务为0分，与二季度持平；全国股转系统业务为3.22分，较二季度3.25分略降；北交所、全国股转系统经纪及研究业务为2.36分，较二季度2.37分略降。

全国股转系统业务中，持续督导业务为2.55分，与二季度持平；做市业务为0.67分，较二季度0.7略降。北交所、全国股转系统经纪及研究业务中，经纪业务为2.36分，较二季度2.37分略降。

业绩方面，国都证券今年上半年营收和净利润同比双降。

国都证券半年报显示，今年上半年，该公司营业收入为 7.83亿元，同比降5.84%；归母净利润为3.89亿元，同比降8.98%。其中利息净收入为 -2818.76万元，上年同期为3303.51万元。

今年上半年，国都证券手续费及佣金净收入为1.34亿元，同比降19.49%。其中，经纪业务手续费净收入为 1.17亿元，同比降4.1%；投资银行业务手续费净收入同比降77.52%；资产管理业务手续费净收入为 146.94万元，同比降46.89%。