近日，中信证券因与中信建投同时变更总经理而引发可能合并的市场揣测

标点财经、投资时间网研究员 田文会

近日，中信证券股份有限公司（下称中信证券，600030.SH）及中信建投证券股份有限公司（下称中信建投，601066.SH）被市场揣测有可能合并。在这当口，中信证券领到了一纸书面警示。

据深交所官网11月8日公告，该所当日决定对中信证券采取书面警示的监管措施，主要因中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（下称皓吉达）首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人过程中，存在对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位等违规行为。

今年前三季度，中信证券投资银行业务手续费净收入同比降46.39%。

据中信证券近日公告，该公司董事会会议同意聘任邹迎光为公司总经理，此前中信建投刚刚公告，邹迎光因工作变动原因辞去该公司执行董事等职务。随后，中信建投又公告董事会会议同意聘任金剑华为公司总经理。金剑华曾担任过中信证券投资银行部副总经理（北京）、投资银行管理委员会委员等职务。

中信证券为中信建投第四大股东。由于邹迎光直接从中信建投辞职赴任中信证券，金剑华也曾任中信证券投行高管，有市场声音揣测两家券商可能合并。标点财经、投资时间网研究员就此问题联系了中信证券，相关工作人员表示：“目前没有这个信息，可以关注后续信息披露。”    

业绩方面，今年前三季度，中信证券营业收入同比增0.73%，归母净利润同比增2.35%，增幅较小。其中，利息净收入为同比降71.96%，手续费及佣金净收入同比降14%。

迎来新总经理

中信证券和中信建投近日双双公告总经理变动。其中，中信证券新任总经理来自中信建投，中信建投新任总经理则曾在中信证券工作。

据中信证券11月6日公告，11月5日董事会会议同意聘任邹迎光为公司总经理，公司执行董事、董事长张佑君不再代为履行公司总经理职责。当日董事会会议还同意提请股东大会选举邹迎光任公司执行董事。

邹迎光此前曾任中信建投债券业务部总经理助理、固定收益部行政负责人、执行委员会委员，中信证券固定收益部行政负责人、执行委员、党委委员，中信建投党委委员、执行董事、执行委员会委员、财务负责人。

11月5日，中信建投公告，该公司执行董事邹迎光因工作变动原因，申请辞去公司执行董事及董事会相关职务、公司执行委员会委员、财务负责人等职务。

11月8日，中信建投又公告，当日董事会会议同意聘任金剑华为公司总经理。金剑华自2024年11月加入中信建投，现担任公司党委副书记、总经理、执行委员会委员。此前曾任中信证券投资银行部副总经理（北京）、投资银行管理委员会委员、金融行业组负责人、装备制造行业组负责人、并购业务线负责人、公司高级管理层成员，金石投资有限公司总经理，中信产业投资基金管理有限公司董事长，中信投资控股有限公司副总经理，中信私募基金管理有限公司总经理。

据中信建投三季报，今年三季度末，该公司第一大股东为北京金融控股集团有限公司，持股比例为35.81%；第二大股东为中央汇金投资有限责任公司（下称中央汇金），持股比例为30.76%。而中信证券为其第四大股东，持股比例为4.94%。    

IPO保荐违规被警示

近日，中信证券因IPO保荐违规收到监管函。

据深交所官网信息，11月8日，该所发布对中信证券的监管函，于当日决定对中信证券采取书面警示的监管措施。

监管函信息显示，2023年9月28日，该所受理了皓吉达首次公开发行股票并在创业板上市的申请。中信证券在担任项目保荐人过程中，存在以下违规行为：对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位；未督促皓吉达准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。

胡滨和杨锐彬是皓吉达IPO项目保荐代表人。由于存在上述违规行为，深交所还决定对胡滨、杨锐彬给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

中信证券今年还曾因另一宗IPO保荐违规被监管部门采取监管措施。

2024年8月5日，中国证监会贵州监管局对中信证券出具了《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函措施的决定》。贵州证监局指出，中信证券保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（下称安达科技）于2023年3月23日在北交所上市且选取的上市标准含净利润标准。而安达科技2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63392.83万元，上市当年即亏损。   

中信证券三季报显示，今年前三季度，该公司投资银行业务手续费净收入为28.19亿元，同比降46.39%。

今年上半年，该公司投资银行业务手续费净收入也同比降54.63%。其中，证券承销业务收入同比降58.82%；证券保荐业务收入同比降47.03%；财务顾问业务收入同比降32.61%。不过，同期A股IPO发行规模同比下降84.50%，再融资发行规模同同比下降68.99%。

利息净收入降七成

今年前三季度，中信证券利息净收入和手续费及佣金净收入皆同比下降，且利息净收入同比大幅下降逾七成。

中信证券三季报显示，今年前三季度，该公司营业收入为461.42亿元，同比增0.73%；归母净利润为167.99亿元，同比增2.35%。

营业收入中，利息净收入为9.19亿元，同比降71.96%，主要因融资融券利息收入减少及卖出回购利息支出增加；手续费及佣金净收入为181.04亿元，同比降14%。

其中，经纪业务手续费净收入为71.54亿元，同比降8.67%；投资银行业务手续费净收入同比降46.39%。

今年上半年，中信证券经纪业务手续费净收入也同比降7.75%。其中，代理买卖证券业务收入同比降8.78%；交易单元席位租赁收入同比降25.88%；代销金融产品业务收入同比降11.15%。

资料来源：公司公告