国盛证券近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，主要因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定

投资时间网、标点财经研究员 田文会

一季度业绩大幅下滑的国盛证券股份有限公司（下称国盛证券，002670.SZ）即将迎来上半年业绩大考，在这个关口该公司被立案调查，引发市场关注。

7月31日，国盛证券公告，该公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因该公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定。在立案调查期间，国盛证券将积极配合中国证监会的相关调查工作。

投资时间网、标点财经研究员拨打国盛证券公开电话，相关人士称，目前公司经营情况正常，立案的具体影响目前还不确定，是否涉及重大违法还不清楚，单就涉嫌违反账户实名制规定看不一定触及重大违法强制退市，具体以后续公告为准。

合规管理方面，据国盛证券2025年年报，该公司合规法律部现有制度52项，内容涉及合规基本管理制度、合规考核与问责、员工执业行为管理、监管配合、信息隔离墙管理、利益冲突管理、法律事务、反洗钱和反恐怖融资等类型。2025年，合规法律部在监管要求的基础上，主动加大合规检查力度，全年共开展29场专项合规检查。

8月3日是上述立案公告发布后的第一个交易日，国盛证券股价收跌9.09%。8月5日，国盛证券股价收于11.46元，收涨2.96%，但较2025年9月最高点已跌去52.92%。

6月5日，国盛证券在深交所互动易上回答投资者提问时表示，该公司股价近期受二级市场行业整体情况和公司一季度业绩波动等多种因素影响下跌，对一季度业绩影响较大的HTT（原趣店，HTT.N）股票市值较一季度末有所增长，但后续变动及处置均存在不确定性。

今年一季度，国盛证券营业总收入同比降28.82%，归母净利润同比降97.91%。主要因持有的HTT股票受市值波动影响大幅减少利润总额及净利润。

8月5日，HTT收于2.56美元，收涨1.19%，较今年一季度末上涨31.96%。

今年5月26日，HTT公告，该公司已启动一项“修改式荷兰式拍卖（‌modified Dutch auction）”要约收购，拟以不低于每股2.80美元、不高于每股3.20美元的价格，回购最多3900万股公司美国存托股份（ADSs）。此次要约收购将于纽约时间6月24日下午5点到期。5月26日当天，HTT股价收于3.01美元，收涨23.36%。

6月29日，HTT公告，该公司已接受按每股3.20美元的购买价格购买此次要约收购中提交的共计约3999.99万股（超额认购）ADS，总成本为约1.28亿美元。

不知国盛证券有没有借此机会出售HTT股权。截至该公司2025年年报批准报出之日，国盛证券持有HTT约1263.62万股。

国盛证券近期还举行了2025 年度股东会，多项议案中小股东反对票比例较高，其中一项议案中小股东反对票比例高达近八成。

据国盛证券公告的6月17日2025 年度股东会情况，其中《2025年度董事会工作报告》议案、《2025年度财务决算报告》议案、《2025年度利润分配预案》议案、《关于公司2026年度自营投资额度的议案》、《关于公司董事2025年度考核、薪酬情况和2026年度薪酬方案的议案》等九项议案中小投资者反对票占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的比例在12.29%和14.08%之间。《关于修订〈对外担保管理办法〉的议案》中小投资者反对票占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的比例为79.40%。

国盛证券上述股东会会议资料显示，国盛证券《对外担保管理办法》规定，应当在董事会审议通过后提交股东会审议的公司或控股子公司对外担保行为包括七种情况：公司及其控股子公司为公司合并报表范围之外的其他主体提供的任何担保；公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）的30%以后提供的任何担保等。

国盛证券被立案调查

资料来源：国盛证券公告

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