过去两年，财达证券及多家分支机构收到过警示函

投资时间网、标点财经研究员  李翠枝

一份行政监管措施决定书，揭开了财达证券股份有限公司（下称财达证券，600906.SH）合规管理中的多项不足。

9月22日，中国证监会河北监管局披露了《河北证监局关于对财达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，直指财达证券在经纪业务营销、员工行为管控、债券承销三大领域存在问题。

具体来看，一是经纪业务营销活动管控不到位，存在向购买公司资管产品的员工返还销售奖励、个别中后台员工兼职从事营销及客户服务、个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励的行为。

二是员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力。

三是债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分。

根据相关规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施，且将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。同时，要求财达证券加强合规内控管理，并在收到该决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。

财达证券被出具警示函

资料来源：中国证监会官网

投资时间网、标点财经研究员注意到，财达证券此次被采取行政监管措施并非个例，过去两年，该公司还有多家分支机构收到过警示函。

2026年7月，湖北证监局决定对财达证券湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因是该分公司存在以下三大问题：证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整；个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议；个别员工客户招揽行为不规范，在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。

2026年4月，河北证监局决定对财达证券唐山富康道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。原因是该营业部证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件。

2024年11月，天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因是该营业部存在合规管理不到位的问题，具体包括：个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

公开资料显示，财达证券成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月在上海证券交易所主板首发上市。

今年上半年，财达证券实现营业收入20.74亿元，同比增长67.92%；归母净利润为7.66亿元，同比增长104.59%。业绩大增很大程度上得益于投资收益、公允价值变动收益的增长：上半年，该公司实现投资收益7.68亿元、同比增长112.54%，公允价值变动收益1.95亿元、同比增长343.36%，二者合计9.63亿元、同比增长137.52%。

二级市场上，财达证券股价在9月22日、23日分别小幅下跌0.77%、0.15%。9月24日继续下探，截至收盘下跌1.55%。

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